建信嘉薪寶貨幣市場基金基金合同修訂對照表
2019-12-31 文字大小 【 】 【打印
            
建信嘉薪寶貨幣市場基金
基金合同修訂對照表
章節 修訂前 修訂后
內容 內容
第一部分 前言 一、訂立本基金合同的目的、依據和原則 2、訂立本基金合同的依據是《中華人民共和國合同法》(以下簡稱“《合同法》”)、《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱“《運作辦法》”)、《證券投資基金銷售管理辦法》(以下簡稱“《銷售辦法》”)、《證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡稱“《信息披露辦法》”) 、《貨幣市場基金監督管理辦法》、《關于實施<貨幣市場基金監督管理辦法>有關問題的規定》、《證券投資基金信息披露編報規則第5號<貨幣市場基金信息披露特別規定>》、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》(以下簡稱“《流動性風險管理規定》”)和其他有關法律法規。 一、訂立本基金合同的目的、依據和原則 2、訂立本基金合同的依據是《中華人民共和國合同法》(以下簡稱“《合同法》”)、《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱“《運作辦法》”)、《證券投資基金銷售管理辦法》(以下簡稱“《銷售辦法》”)、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡稱“《信息披露辦法》”) 、《貨幣市場基金監督管理辦法》、《關于實施<貨幣市場基金監督管理辦法>有關問題的規定》、《證券投資基金信息披露編報規則第5號<貨幣市場基金信息披露特別規定>》、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》(以下簡稱“《流動性風險管理規定》”)和其他有關法律法規。
無 六、本基金合同約定的基金產品資料概要編制、披露與更新要求,自《信息披露辦法》實施之日起一年后開始執行。
第二部分 釋義 6、招募說明書:指《建信嘉薪寶貨幣市場基金招募說明書》及其定期的更新 6、招募說明書:指《建信嘉薪寶貨幣市場基金招募說明書》及其更新
11、《信息披露辦法》:指中國證監會2004年6月8日頒布、同年7月1日實施的《證券投資基金信息披露管理辦 11、《信息披露辦法》:指中國證監會2019年7月26日頒布、同年9月1日實施的《公開募集證券投資基金信息披露
法》及頒布機關對其不時做出的修訂 管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂
59、指定媒介:指中國證監會指定的用以進行信息披露的報刊、互聯網網站及其他媒介 59、指定媒介:指中國證監會指定的用以進行信息披露的全國性報刊及指定互聯網網站(包括基金管理人網站、基金托管人網站、中國證監會基金電子披露網站)等媒介
無 61、基金產品資料概要:指《建信嘉薪寶貨幣市場基金基金產品資料概要》及其更新。
第六部分 基金份額的申購與贖回 一、申購和贖回場所 本基金的申購與贖回將通過銷售機構進行。具體的銷售網點將由基金管理人在招募說明書或其他相關公告中列明?;鸸芾砣丝筛鶕闆r變更或增減銷售機構,并予以公告?;鹜顿Y者應當在銷售機構辦理基金銷售業務的營業場所或按銷售機構提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。 一、申購和贖回場所 本基金的申購與贖回將通過銷售機構進行。具體的銷售網點將由基金管理人在招募說明書、其他相關公告中或基金管理人網站列明?;鸸芾砣丝筛鶕闆r變更或增減銷售機構,并在基金管理人網站公示?;鹜顿Y者應當在銷售機構辦理基金銷售業務的營業場所或按銷售機構提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。
五、申購和贖回的數量限制 7、基金管理人可在法律法規允許的情況下,調整上述規定申購金額和贖回份額的數量限制?;鸸芾砣吮仨氃谡{整前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告并報中國證監會備案。 五、申購和贖回的數量限制 7、基金管理人可在法律法規允許的情況下,調整上述規定申購金額和贖回份額的數量限制?;鸸芾砣吮仨氃谡{整前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。
八、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形 …… 發生上述情形時,基金管理人應在當日報中國證監會備案,已確認的贖回申請,基金管理人應足額支付;如暫時不能足額支付,應將可支付部分按單個賬戶申請量占申請總量的比例分配給贖回申請人,未支付部分可延期支付,并以后續開放日的基金份額凈值為依據計算贖回金額。若出現上述第5項所述情形,按基金合同的相關條款處理?;鸱蓊~持有人 八、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形 …… 發生上述情形時,基金管理人應按規定報中國證監會備案,已確認的贖回申請,基金管理人應足額支付;如暫時不能足額支付,應將可支付部分按單個賬戶申請量占申請總量的比例分配給贖回申請人,未支付部分可延期支付,并以后續開放日的基金份額凈值為依據計算贖回金額。若出現上述第5項所述情形,按基金合同的相關條款處理?;鸱蓊~持有人
在申請贖回時可事先選擇將當日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時,基金管理人應及時恢復贖回業務的辦理并公告。 在申請贖回時可事先選擇將當日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時,基金管理人應及時恢復贖回業務的辦理并公告。
九、巨額贖回的情形及處理方式 3、巨額贖回的公告 當發生上述延期贖回并延期辦理時,基金管理人應當通過郵寄、傳真或者招募說明書規定的其他方式在3個交易日內通知基金份額持有人,說明有關處理方法,同時在指定媒介上刊登公告。 九、巨額贖回的情形及處理方式 3、巨額贖回的公告 當發生上述延期贖回并延期辦理時,基金管理人應當通過郵寄、傳真或者招募說明書規定的其他方式在3個交易日內通知基金份額持有人,說明有關處理方法,并依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上刊登公告。
十、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告 1、發生上述暫停申購或贖回情況的,基金管理人當日應立即向中國證監會備案,并在規定期限內在指定媒介上刊登暫停公告。 十、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告 1、發生上述暫停申購或贖回情況的,基金管理人應在規定期限內在指定媒介上刊登暫停公告。
第七部分 基金合同當事人及權利義務 一、基金管理人 (一) 基金管理人簡況 法定代表人:許會斌 一、基金管理人 (一) 基金管理人簡況 法定代表人:孫志晨
(二) 基金管理人的權利與義務 2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的義務包括但不限于: (10)編制季度、半年度和年度基金報告; (二) 基金管理人的權利與義務 2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的義務包括但不限于: (10)編制季度報告、中期報告和年度報告;
二、基金托管人 (二) 基金托管人的權利與義務 2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金托管人的義務包括但不限于: (10)對基金財務會計報告、季度、半年度和年度基金報告出具意見,說明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按 二、基金托管人 (二) 基金托管人的權利與義務 2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金托管人的義務包括但不限于: (10)對基金財務會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見,說明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格
照《基金合同》的規定進行;如果基金管理人有未執行《基金合同》規定的行為,還應當說明基金托管人是否采取了適當的措施; 按照《基金合同》的規定進行;如果基金管理人有未執行《基金合同》規定的行為,還應當說明基金托管人是否采取了適當的措施;
第八部分 基金份額持有人大會 三、召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式 1、召開基金份額持有人大會,召集人應于會議召開前30日,在指定媒介公告?;鸱蓊~持有人大會通知應至少載明以下內容: 三、召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式 1、召開基金份額持有人大會,召集人應于會議召開前30日,在指定報刊和指定網站上公告?;鸱蓊~持有人大會通知應至少載明以下內容:
八、生效與公告 …… 基金份額持有人大會決議自生效之日起2個工作日內在指定媒介上公告。如果采用通訊方式進行表決,在公告基金份額持有人大會決議時,必須將公證書全文、公證機構、公證員姓名等一同公告。 八、生效與公告 …… 基金份額持有人大會決議自生效之日起依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。如果采用通訊方式進行表決,在公告基金份額持有人大會決議時,必須將公證書全文、公證機構、公證員姓名等一同公告。
第九部分 基金管理人、基金托管人的更換條件和程序 二、基金管理人和基金托管人的更換程序 (一) 基金管理人的更換程序 5、公告:基金管理人更換后,由基金托管人在中國證監會備案后2個工作日內在指定媒介公告; (二) 基金托管人的更換程序 5、公告:基金托管人更換后,由基金管理人在中國證監會備案后2個工作日內在指定媒介公告。 (三)基金管理人與基金托管人同時更換的條件和程序。 3、公告:新任基金管理人和新任基金托管人應在更換基金管理人和基金托管人的基金份額持有人大會決議獲得中國證監會備案后2日內在指定媒介上聯合公告。 二、基金管理人和基金托管人的更換程序 (一) 基金管理人的更換程序 5、公告:基金管理人更換后,由基金托管人在中國證監會備案后依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介公告; (二) 基金托管人的更換程序 5、公告:基金托管人更換后,由基金管理人在中國證監會備案后依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介公告。 (三)基金管理人與基金托管人同時更換的條件和程序。 3、公告:新任基金管理人和新任基金托管人應在更換基金管理人和基金托管人的基金份額持有人大會決議獲得中國證監會備案后依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上聯合公告。
第十四部分 基金資產估值 三、估值方法 …… 根據有關法律法規,基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,因此,就與本基金有關的會計問題,如經相關各方在平等基礎上充分討論后,仍無法達成一致的意見,按照基金管理人對基金資產凈值的計算結果對外予以公布。 三、估值方法 …… 根據有關法律法規,基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,因此,就與本基金有關的會計問題,如經相關各方在平等基礎上充分討論后,仍無法達成一致的意見,按照基金管理人對基金凈值信息的計算結果對外予以公布。
七、基金凈值的確認 用于基金信息披露的基金資產凈值、基金份額的每萬份基金已實現收益和七日年化收益率由基金管理人負責計算,基金托管人負責進行復核?;鸸芾砣藨诿總€開放日交易結束后計算當日的基金資產凈值、基金份額的每萬份基金已實現收益和七日年化收益率并發送給基金托管人?;鹜泄苋藦秃舜_認后發送給基金管理人,由基金管理人予以公布。 七、基金凈值的確認 基金資產凈值、基金份額的每萬份基金已實現收益和七日年化收益率由基金管理人負責計算,基金托管人負責進行復核?;鸸芾砣藨诿總€開放日交易結束后計算當日基金份額的每萬份基金已實現收益和七日年化收益率并發送給基金托管人?;鹜泄苋藦秃舜_認后發送給基金管理人,由基金管理人予以公布。
第十七部分 基金的會計與審計 二、基金的年度審計 1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的具有證券從業資格的會計師事務所及其注冊會計師對本基金的年度財務報表進行審計。 3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所,須通報基金托管人。更換會計師事務所需在2個工作日內在指定媒介公告并報中國證監會備案。 二、基金的年度審計 1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所及其注冊會計師對本基金的年度財務報表進行審計。 3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所,須通報基金托管人。更換會計師事務所需依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介公告。
第十八部分 基金的信 二、信息披露義務人 本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基金份額持有人等法律法規和中國證監會規定的自然人、法人和其他組織。 本基金信息披露義務人按照法律法規和中國證監會的規定披 二、信息披露義務人 本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基金份額持有人等法律、行政法規和中國證監會規定的自然人、法人和非法人組織。 本基金信息披露義務人以保護基金份額持有人利益為根本出
息披露 露基金信息,并保證所披露信息的真實性、準確性和完整性。 本基金信息披露義務人應當在中國證監會規定時間內,將應予披露的基金信息通過中國證監會指定的媒介和基金管理人、基金托管人的互聯網網站(以下簡稱“網站”)等媒介披露,并保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時間和方式查閱或者復制公開披露的信息資料。 三、本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息,不得有下列行為: 1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏; 2、對證券投資業績進行預測; 3、違規承諾收益或者承擔損失; 4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構; 5、登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字; 6、中國證監會禁止的其他行為。 四、本基金公開披露的信息應采用中文文本。如同時采用外文文本的,基金信息披露義務人應保證兩種文本的內容一致。兩種文本發生歧義的,以中文文本為準。 本基金公開披露的信息采用阿拉伯數字;除特別說明外,貨幣單位為人民幣元。 五、公開披露的基金信息 公開披露的基金信息包括: (一)基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協議 1、《基金合同》是界定《基金合同》當事人的各項權利、義務關系,明確基金份額持有人大會召開的規則及具體程序, 發點,按照法律法規和中國證監會的規定披露基金信息,并保證所披露信息的真實性、準確性、完整性、及時性、簡明性和易得性。 本基金信息披露義務人應當在中國證監會規定時間內,將應予披露的基金信息通過中國證監會指定的全國性報刊(以下簡稱“指定報刊”)及指定互聯網網站(以下簡稱“指定網站”)等媒介披露,并保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時間和方式查閱或者復制公開披露的信息資料。 三、本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息,不得有下列行為: 1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏; 2、對證券投資業績進行預測; 3、違規承諾收益或者承擔損失; 4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構; 5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字; 6、中國證監會禁止的其他行為。 四、本基金公開披露的信息應采用中文文本。同時采用外文文本的,基金信息披露義務人應保證不同文本的內容一致。不同文本之間發生歧義的,以中文文本為準。 本基金公開披露的信息采用阿拉伯數字;除特別說明外,貨幣單位為人民幣元。 五、公開披露的基金信息 公開披露的基金信息包括: (一)基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協議、基金產品資料概要
說明基金產品的特性等涉及基金投資者重大利益的事項的法律文件。 2、基金招募說明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項,說明基金認購、申購和贖回安排、基金投資、基金產品特性、風險揭示、信息披露及基金份額持有人服務等內容?!痘鸷贤飞Ш?,基金管理人在每6個月結束之日起45日內,更新招募說明書并登載在網站上,將更新后的招募說明書摘要登載在指定媒介上;基金管理人在公告的15日前向主要辦公場所所在地的中國證監會派出機構報送更新的招募說明書,并就有關更新內容提供書面說明。 3、基金托管協議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產保管及基金運作監督等活動中的權利、義務關系的法律文件。 基金募集申請經中國證監會注冊后,基金管理人在基金份額發售的3日前,將基金招募說明書、《基金合同》摘要登載在指定媒介上;基金管理人、基金托管人應當將《基金合同》、基金托管協議登載在網站上。 (二)基金份額發售公告 基金管理人應當就基金份額發售的具體事宜編制基金份額發售公告,并在披露招募說明書的當日登載于指定媒介上。 (三)《基金合同》生效公告 基金管理人應當在收到中國證監會確認文件的次日在指定媒介上登載《基金合同》生效公告。 (四)基金資產凈值、每萬份基金已實現收益和7日年化收益率公告 1、本基金的基金合同生效后,在開始辦理基金份額申購或者 1、《基金合同》是界定《基金合同》當事人的各項權利、義務關系,明確基金份額持有人大會召開的規則及具體程序,說明基金產品的特性等涉及基金投資者重大利益的事項的法律文件。 2、基金招募說明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項,說明基金認購、申購和贖回安排、基金投資、基金產品特性、風險揭示、信息披露及基金份額持有人服務等內容?!痘鸷贤飞Ш?,基金招募說明書的信息發生重大變更的,基金管理人應當在三個工作日內,更新基金招募說明書并登載在指定網站上;基金招募說明書其他信息發生變更的,基金管理人至少每年更新一次?;鸾K止運作的,基金管理人不再更新基金招募說明書。 3、基金托管協議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產保管及基金運作監督等活動中的權利、義務關系的法律文件。 4、基金產品資料概要是基金招募說明書的摘要文件,用于向投資者提供簡明的基金概要信息?!痘鸷贤飞Ш?,基金產品資料概要的信息發生重大變更的,基金管理人應當在三個工作日內,更新基金產品資料概要,并登載在指定網站及基金銷售機構網站或營業網點;基金產品資料概要其他信息發生變更的,基金管理人至少每年更新一次?;鸾K止運作的,基金管理人不再更新基金產品資料概要。 基金募集申請經中國證監會注冊后,基金管理人在基金份額發售的三日前,將基金份額發售公告、基金招募說明書提示性公告、《基金合同》提示性公告登載在指定報刊上,將基金份額發售公告、基金招募說明書、基金產品資料概要、
贖回前,基金管理人將至少每周公告一次基金資產凈值、每萬份基金已實現收益和7日年化收益率;每萬份基金已實現收益和7日年化收益率的計算方法如下: 日每萬份基金已實現收益=當日該類基金份額的已實現收益/當日該類基金份額總額×10000 7日年化收益率的計算方法見招募說明書。 2、在開始辦理基金份額申購或者贖回后,基金管理人將在每個開放日的次日,通過網站、基金份額銷售網點以及其他媒介,披露開放日的每萬份基金已實現收益和7日年化收益率。 3、基金管理人將公告半年度和年度最后一個市場交易日(或自然日)基金資產凈值、每萬份基金已實現收益和7日年化收益率?;鸸芾砣藨斣谏鲜鍪袌鼋灰兹眨ɑ蜃匀蝗眨┑拇稳?,將基金資產凈值、每萬份基金已實現收益和7日年化收益率登載在指定媒介上。 (五)基金定期報告,包括基金年度報告、基金半年度報告和基金季度報告 基金管理人應當在每年結束之日起90日內,編制完成基金年度報告,并將年度報告正文登載于網站上,將年度報告摘要登載在指定媒介上?;鹉甓葓蟾娴呢攧諘媹蟾鎽斀涍^審計。 基金管理人應當在上半年結束之日起60日內,編制完成基金半年度報告,并將半年度報告正文登載在網站上,將半年度報告摘要登載在指定媒介上。 基金管理人應當在每個季度結束之日起15個工作日內,編制完成基金季度報告,并將季度報告登載在指定媒介上。 《基金合同》和基金托管協議登載在指定網站上,并將基金產品資料概要登載在基金銷售機構網站或營業網點;基金托管人應當同時將《基金合同》、基金托管協議登載在網站上。 (二)基金份額發售公告 基金管理人應當就基金份額發售的具體事宜編制基金份額發售公告,并在披露招募說明書的當日登載于指定媒介上。 (三)《基金合同》生效公告 基金管理人應當在收到中國證監會確認文件的次日在指定媒介上登載《基金合同》生效公告。 (四)每萬份基金已實現收益和7日年化收益率公告 1、本基金的基金合同生效后,在開始辦理基金份額申購或者贖回前,基金管理人將至少每周在指定網站披露一次每萬份基金已實現收益和7日年化收益率;每萬份基金已實現收益和7日年化收益率的計算方法如下: 日每萬份基金已實現收益=當日該類基金份額的已實現收益/當日該類基金份額總額×10000 7日年化收益率的計算方法見招募說明書。 2、在開始辦理基金份額申購或者贖回后,基金管理人將在不晚于每個開放日的次日,通過指定網站、基金銷售機構網站或營業網點披露開放日的每萬份基金已實現收益和7日年化收益率。 3、基金管理人應在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定網站披露半年度和年度最后一日的每萬份基金已實現收益和7日年化收益率。 (五)基金定期報告,包括基金年度報告、基金中期報告和
《基金合同》生效不足2個月的,基金管理人可以不編制當期季度報告、半年度報告或者年度報告。 基金定期報告在公開披露的第2個工作日,分別報中國證監會和基金管理人主要辦公場所所在地中國證監會派出機構備案。報備應當采用電子文本或書面報告方式。 本基金持續運作過程中,應當在基金年度報告和半年度報告中披露基金組合資產情況及其流動性風險分析等。 基金運作期間,如報告期內出現單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額20%的情形,為保障其他投資者的權益,基金管理人至少應當在基金定期報告“影響投資者決策的其他重要信息”項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告期內持有份額變化情況及本基金的特有風險,中國證監會認定的特殊情形除外。 基金管理人應當在年度報告、半年度報告中,至少披露報告期末本基金前10名份額持有人的類別、持有份額及占總份額的比例等信息。 (六)臨時報告 本基金發生重大事件,有關信息披露義務人應當在2個工作日內編制臨時報告書,予以公告,并在公開披露日分別報中國證監會和基金管理人主要辦公場所所在地的中國證監會派出機構備案。 前款所稱重大事件,是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產生重大影響的下列事件: 1、基金份額持有人大會的召開; 2、終止《基金合同》; 3、轉換基金運作方式; 基金季度報告 基金管理人應當在每年結束之日起三個月內,編制完成基金年度報告,將年度報告登載在指定網站上,并將年度報告提示性公告登載在指定報刊上?;鹉甓葓蟾嬷械呢攧諘媹蟾鎽斀涍^具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計。 基金管理人應當在上半年結束之日起兩個月內,編制完成基金中期報告,并將中期報告登載在指定網站上,并將中期報告提示性公告登載在指定報刊上。 基金管理人應當在每個季度結束之日起15個工作日內,編制完成基金季度報告,將季度報告登載在指定網站上,并將季度報告提示性公告登載在指定報刊上。 《基金合同》生效不足2個月的,基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告或者年度報告。 本基金持續運作過程中,應當在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資產情況及其流動性風險分析等。 基金運作期間,如報告期內出現單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額20%的情形,為保障其他投資者的權益,基金管理人至少應當在基金定期報告“影響投資者決策的其他重要信息”項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告期內持有份額變化情況及本基金的特有風險,中國證監會認定的特殊情形除外。 基金管理人應當在年度報告、中期報告中,至少披露報告期末本基金前10名份額持有人的類別、持有份額及占總份額的比例等信息。 (六)臨時報告
4、更換基金管理人、基金托管人; 5、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發生變更; 6、基金管理人股東及其出資比例發生變更; 7、基金募集期延長; 8、基金管理人的董事長、總經理及其他高級管理人員、基金經理和基金托管人基金托管部門負責人發生變動; 9、基金管理人的董事在一年內變更超過百分之五十; 10、基金管理人、基金托管人基金托管部門的主要業務人員在一年內變動超過百分之三十; 11、涉及基金管理人、基金財產、基金托管業務的訴訟; 12、基金管理人、基金托管人受到監管部門的調查; 13、基金管理人及其董事、總經理及其他高級管理人員、基金經理受到嚴重行政處罰,基金托管人及其基金托管部門負責人受到嚴重行政處罰; 14、重大關聯交易事項; 15、基金收益分配事項; 16、管理費、托管費等費用計提標準、計提方式和費率發生變更; 17、基金資產凈值計價錯誤達基金資產凈值百分之零點五; 18、基金改聘會計師事務所; 19、變更基金銷售機構; 20、更換基金基金份額登記機構; 21、本基金開始辦理申購、贖回; 22、本基金收費方式發生變更; 23、本基金發生巨額贖回并延期支付; 24、本基金連續發生巨額贖回并暫停接受贖回申請; 本基金發生重大事件,有關信息披露義務人應當依照《信息披露辦法》的有關規定編制臨時報告書,并登載在指定報刊和指定網站上。 前款所稱重大事件,是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產生重大影響的下列事件: 1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項; 2、基金合同終止、基金清算; 3、轉換基金運作方式、基金合并; 4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構,基金改聘會計師事務所; 5、基金管理人委托基金服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項,基金托管人委托基金服務機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事項; 6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發生變更; 7、基金管理人變更持有百分之五以上股權的股東、基金管理人的實際控制人變更; 8、基金募集期延長或提前結束募集; 9、基金管理人高級管理人員、基金經理和基金托管人專門基金托管部門負責人發生變動; 10、基金管理人的董事在最近12個月內變更超過百分之五十,基金管理人、基金托管人專門基金托管部門的主要業務人員在最近12個月內變動超過百分之三十; 11、涉及基金財產、基金管理業務、基金托管業務的訴訟或仲裁; 12、基金管理人或其高級管理人員、基金經理因基金管理業務相關行為受到重大行政處罰、刑事處罰,基金托管人或其
25、本基金暫停接受申購、贖回申請后重新接受申購、贖回; 26、當“影子定價”確定的基金資產凈值與“攤余成本法”計算的基金資產凈值的負偏離度絕對值達到0.5%或正偏離度絕對值達到0.5%的情形;當“影子定價”確定的基金資產凈值與“攤余成本法”計算的基金資產凈值連續2個交易日出現負偏離度絕對值超過0.5%的情形; 27、發生涉及基金申購、贖回事項調整或潛在影響投資者贖回等重大事項; 28、本基金投資于主體信用評級低于AA+的商業銀行的銀行存款與同業存單; 29、中國證監會規定的其他事項。 (七)澄清公告 在《基金合同》存續期限內,任何公共媒介中出現的或者在市場上流傳的消息可能對基金份額價格產生誤導性影響或者引起較大波動的,相關信息披露義務人知悉后應當立即對該消息進行公開澄清,并將有關情況立即報告中國證監會。 (八)基金份額持有人大會決議 基金份額持有人大會決定的事項,應當依法報國務院證券監督管理機構備案,并予以公告。 (九)中國證監會規定的其他信息。 六、信息披露事務管理 基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度,指定專人負責管理信息披露事務。 基金信息披露義務人公開披露基金信息,應當符合中國證監會相關基金信息披露內容與格式準則的規定。 專門基金托管部門負責人因基金托管業務相關行為受到重大行政處罰、刑事處罰; 13、基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或者從事其他重大關聯交易事項,但中國證監會另有規定的除外; 14、基金收益分配事項; 15、管理費、托管費、銷售服務費、申購費、贖回費等費用計提標準、計提方式和費率發生變更; 16、本基金開始辦理申購、贖回; 17、本基金發生巨額贖回并延期辦理; 18、本基金連續發生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項; 19、本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請; 20、當“影子定價”確定的基金資產凈值與“攤余成本法”計算的基金資產凈值的負偏離度絕對值達到0.5%或正偏離度絕對值達到0.5%的情形;當“影子定價”確定的基金資產凈值與“攤余成本法”計算的基金資產凈值連續2個交易日出現負偏離度絕對值超過0.5%的情形; 21、發生涉及基金申購、贖回事項調整或潛在影響投資者贖回等重大事項; 22、本基金投資于主體信用評級低于AA+的商業銀行的銀行存款與同業存單; 23、基金信息披露義務人認為可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產生重大影響的其他事項或中國證監會規
基金托管人應當按照相關法律法規、中國證監會的規定和《基金合同》的約定,對基金管理人編制的基金資產凈值、每萬份基金已實現收益、七日年化收益率、基金定期報告和定期更新的招募說明書等公開披露的相關基金信息進行復核、審查,并向基金管理人出具書面文件或者蓋章確認。 基金管理人、基金托管人應當在指定媒介中選擇披露信息的報刊。 基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,還可以根據需要在其他公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露同一信息的內容應當一致。 為基金信息披露義務人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專業機構,應當制作工作底稿,并將相關檔案至少保存到《基金合同》終止后 10年。 七、信息披露文件的存放與查閱 招募說明書公布后,應當分別置備于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構的住所,供公眾查閱、復制。 基金定期報告公布后,應當分別置備于基金管理人和基金托管人的住所,以供公眾查閱、復制。 定的其他事項。 (七)澄清公告 在《基金合同》存續期限內,任何公共媒介中出現的或者在市場上流傳的消息可能對基金份額價格產生誤導性影響或者引起較大波動,以及可能損害基金份額持有人權益的,相關信息披露義務人知悉后應當立即對該消息進行公開澄清,并將有關情況立即報告中國證監會。 (八)基金份額持有人大會決議 基金份額持有人大會決定的事項,應當依法報國務院證券監督管理機構備案,并予以公告。 (九)清算報告 基金合同終止的,基金管理人應當依法組織基金財產清算小組對基金財產進行清算并作出清算報告?;鹭敭a清算小組應當將清算報告登載在指定網站上,并將清算報告提示性公告登載在指定報刊上。 (十)中國證監會規定的其他信息 六、信息披露事務管理 基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度,指定專門部門及高級管理人員負責管理信息披露事務。 基金信息披露義務人公開披露基金信息,應當符合中國證監會相關基金信息披露內容與格式準則等法規的規定。 基金托管人應當按照相關法律法規、行政法規、中國證監會的規定和《基金合同》的約定,對基金管理人編制的基金資產凈值、每萬份基金已實現收益、七日年化收益率、基金定期報告、更新的招募說明書、基金產品資料概要、基金清算報告等公開披露的相關基金信息進行復核、審查,并向基金
管理人進行書面或電子確認。 基金管理人、基金托管人應當在指定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息?;鸸芾砣?、基金托管人應當向中國證監會電子披露網站報送擬披露的基金信息,并保證相關報送信息的真實、準確、完整、及時。 基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,還可以根據需要在其他公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露同一信息的內容應當一致。 基金管理人、基金托管人除按法律法規要求披露信息外,也可著眼于為投資者決策提供有用信息的角度,在保證公平對待投資者、不誤導投資者、不影響基金正常投資操作的前提下,自主提升信息披露服務的質量。具體要求應當符合中國證監會及自律規則的相關規定。前述自主披露如產生信息披露費用,該費用不得從基金財產中列支。 為基金信息披露義務人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專業機構,應當制作工作底稿,并將相關檔案至少保存到《基金合同》終止后 10年。 七、信息披露文件的存放與查閱 依法必須披露的信息發布后,基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法規規定將信息置備于公司住所,供社會公眾查閱、復制。 八、本基金信息披露事項以法律法規規定及本章節約定的內容為準。
第十九部 一、《基金合同》的變更 2、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自表決 一、《基金合同》的變更 2、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自表決
分 基金合同的變更、終止與基金財產的清算 通過之日起生效,自決議生效之日起在指定媒介公告。 通過之日起生效,自決議生效之日起依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介公告。
三、基金財產的清算 2、基金財產清算小組組成:基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成?;鹭敭a清算小組可以聘用必要的工作人員。 三、基金財產的清算 2、基金財產清算小組組成:基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有證券、期貨相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成?;鹭敭a清算小組可以聘用必要的工作人員。
六、基金財產清算的公告 清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算報告經會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監會備案并公告?;鹭敭a清算公告于基金財產清算報告報中國證監會備案后5個工作日內由基金財產清算小組進行公告。 六、基金財產清算的公告 清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算報告經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監會備案并公告?;鹭敭a清算公告于基金財產清算報告報中國證監會備案后5個工作日內由基金財產清算小組進行公告,基金財產清算小組應當將清算報告登載在指定網站上,并將清算報告提示性公告登載在指定報刊上。
注:基金合同內容摘要中涉及上述修訂的一并調整。
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